存在两大违规问题 国泰君安证券被证监会采取责令改正措施
[探索] 时间:2025-07-08 07:21:56 来源:明察暗访网 作者:热点 点击:144次
炒股就看,存两权威,大违专业,规问及时,题国泰君全面,安证助您挖掘潜力主题机会!券被取责
关于对证券股份有限公司采取责令改正措施的证监正措决定
国泰君安证券股份有限公司:
经查,我会发现你公司存在以下违规问题:一是令改投资银行类业务内部控制不完善,质控、存两内核把关不严,大违部分债券项目立项申请被否再次申请立项时,规问未对前后差异作出充分比较说明,题国泰君且存在内核意见回复前即对外报出的安证情况。二是券被取责廉洁从业风险防控机制不完善,聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。证监正措
上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)第三十二条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条,《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业规定》)第六条,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十三条、第五十七条、第六十六条和第八十一条的规定。按照《保荐办法》第六十五条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定,我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。你公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向上海证监局提交书面问责报告。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会
2022年11月9日
(责任编辑:知识)
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